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在資本市場的浪潮中，投資者的合法權(quán)益保護(hù)至關(guān)重要。隨著市場的日益復(fù)雜和多元化，各類投資風(fēng)險(xiǎn)層出不窮，欺詐發(fā)行、虛假陳述、非法薦股等行為嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益。因此提升投資者風(fēng)險(xiǎn)意識與自我保護(hù)能力，并非空喊口號，實(shí)則是守護(hù)血汗錢的堅(jiān)實(shí)護(hù)盾。

澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案

科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會強(qiáng)化立體化追責(zé)，對公司及責(zé)任人予以行政處罰，依法支持投資者追究上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。2023年4月，上海金融法院對投資者提起的澤達(dá)易盛民事訴訟立案。2023年7月，案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。2023年12月，澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表7,195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案，案件取得良好的社會效果，被評為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達(dá)易盛案充分發(fā)揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢，集中高效化解群體性糾紛。通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度，大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，對于壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義。

紫晶存儲先行賠付案

2023年4月，廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財(cái)務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件，影響巨大。2023年5月，中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項(xiàng)基金，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司作為第三方中立機(jī)構(gòu)接受委托擔(dān)任專項(xiàng)基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作。先行賠付工作在三個(gè)月內(nèi)高效完成，累計(jì)申報(bào)有效賠付金額約10.86億元，占總賠付金額比例98.93%，申報(bào)有效賠付人數(shù)16,986人，占總賠付人數(shù)比例97.22%。申報(bào)人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高，各項(xiàng)工作平穩(wěn)完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了司法資源、提高了執(zhí)法效率。通過快速賠償投資者損失，在前端及時(shí)化解相關(guān)民事糾紛，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案

北京H上市公司因連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假受到行政處罰。2022年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應(yīng)損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強(qiáng)，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近600起平行案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。2023年2月，應(yīng)北京金融法院委托，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場法律服務(wù)中心（以下簡稱中證法律服務(wù)中心）、行業(yè)調(diào)解組織推動轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實(shí)落地。截至2023年底，累計(jì)完成413起案件調(diào)解，投資者獲賠金額2,800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復(fù)審理的問題，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務(wù)中心并指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、北京調(diào)解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機(jī)制，為轄區(qū)持續(xù)開展“總對總”在線訴調(diào)對接工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

蘇大維格利用交易所互動平臺誤導(dǎo)性陳述案

2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）在深交所互動易平臺（以下簡稱互動易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問時(shí)，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī)，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動，對市場造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款，對相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監(jiān)會系統(tǒng)查處的互動易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強(qiáng)的代表性和典型性。該案的查處對市場上司空見慣的利用自愿信息披露平臺進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護(hù)了資本市場“三公”秩序，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益。

投資者保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)和投資者共同努力。讓我們攜手共進(jìn)，筑牢投資者保護(hù)的堅(jiān)固防線，守護(hù)好每一個(gè)投資者的“錢袋子”，共同創(chuàng)造一個(gè)公平、公正、透明、安全的金融市場環(huán)境，讓投資者的財(cái)富在健康的金融生態(tài)中穩(wěn)健增長。

來源：中國證監(jiān)會

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